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代理国库存在违规 中国人民银行沈阳分行对其警告并处罚款114.7万元
2021-02-18 16:18:27 来源: 中国经济网

日前,中国人民银行沈阳分行网站公布的行政处罚信息公示表((沈银)罚字〔2021〕第5号)显示,中国银行股份有限公司(“中国银行”,601988.SH)辽宁省分行存在以下违法行为:

1.未按规定收集、使用消费者个人金融信息;2.营销活动中违规进行引人误解宣传;3.备案类单位银行结算账户销户超期向人民银行备案;4.代理国库存在违规问题;5.未按规定履行客户身份识别义务。

中国人民银行沈阳分行对其警告并处罚款114.7万元。

此外,行政处罚信息公示表((沈银)罚字〔2021〕第6号)显示,胡刚(时任中国银行股份有限公司辽宁省分行个人金融部总经理)对中国银行辽宁省分行以下违法违规问题负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行沈阳分行对其罚款3.5万元。

行政处罚信息公示表((沈银)罚字〔2021〕第7号)显示,王辉(时任中国银行股份有限公司辽宁省分行个人金融部总经理)对中国银行辽宁省分行以下违法违规问题负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行沈阳分行对其罚款1.5万元。

行政处罚信息公示表((沈银)罚字〔2021〕第8号)显示,倪宏宇(时任中国银行股份有限公司辽宁省分行公司金融部总经理)对中国银行辽宁省分行以下违法违规问题负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行沈阳分行对其罚款3.5万元。

以下为原文:

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