充分发挥听证的事中救济作用,提升决策透明度。全年共召开纪律处分听证会36场,同比增长约64%,听取15家上市公司、96名责任人的申辩,同比增长
上市公司监管方面,共作出256份纪律处分决定,同比增长近27%,创近五年新高。处分上市公司137家,责任人员895人次。发行审核监管方面,共作出6
北交所制定了《北京证券交易所上市公司自律监管指引——纪律处分实施标准(试行)》,于2022年12月30日起发布并施行。
上海证券交易所对《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2019年修订)》进行了修订,现予以发布,并自发布之日起施行。
7月12日,北京证券交易所对生物谷资金占用、重大事项未披露等违规事项作出处理,给予控股股东深圳市金沙江投资有限公司以及公司实际控制人、时
郑州市对部分村镇银行储户赋红码事件的调查问责有了结果,郑州市政法委常务副书记受到撤销党内职务及政务撤职处分,另有四人受到其他纪律处分
2021年,上交所针对各类违规主体共实施纪律处分185单,同比增加约36%;处分证券发行人126家次及相关监管对象656名,同比增加约15%。