中国网财经4月20日讯(记者叶浅 樊鹏)近日,方正证券温州市龙港龙港大道证券营业部收到了浙江证监局出具的警示函措施。
(资料图片仅供参考)
警示函内容显示,龙港大道营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。
与此同时,龙港营业部时任负责人林晓锋因负有直接责任,营业部从业人员罗小玲因存在不具备从业资格违规参与基金销售活动情形,也分别被出具了警示函措施。
某券商人士向中国网财经记者表示,随着券商经纪业务向财富管理转型,金融产品代销业务成为体现券商财富管理能力的重要指标,在转型过程中,投资顾问开始向买方投顾转变,对于券商从业人员的能力与资格提出了新的要求,竞争日趋激烈。
方正证券2022年报显示,截至2022年末,方正证券拥有363家营业部,23家区域分公司,分支机构数量行业排名第2。经纪业务人员5462人,占公司总人数近七成,2022年方正证券财富管理业务收入为54.45亿元,收入占比达70.01%。
近两年来,方正证券的金融产品代销规模较为稳定。
年报显示,2021年方正证券代销金融产品期末保有额达809亿元,同比增长 20.38%;股混基金保有额达223亿元,排名行业第15,实现收入4.78亿元,同比增长48.79%,排名行业第14。
2022年,方正证券代销金融产品保有规模稳定在800亿元以上,保有规模峰值达到857亿元,公募股混基金规模持续高于210亿元,代销金融产品实现收入2.60亿元。
相比较2021年,2022年方正证券代销金融产品保有规模变化不大,但收入却大幅下滑了45.60%。
值得注意的是,虽然方正证券2022年归母净润同比增长了17.88%,但营业利润却同比下降了16.24%,即2022年方正证券的主营业务赢利水平不如2021年。其中,财富管理业务收入下降了14.99%,营业利润率下降了2.71%。
在2022年年报致辞中,方正证券执行委员会主任何亚刚曾表示,方正证券财富管理队伍从“交易型”到“产品销售型”再迈向“资产配置型”稳步推进转型,财富管理已入佳境,并将围绕“成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商”的战略目标,实现快速发展。
在向财富管理转型过程中,方正证券金融产品代销收入下降趋势是否会持续?业务合规问题是否会有所改善?中国网财经将持续关注。
-
部落出动好玩吗 部落出动玩法简介期待已久的手游部落出动即将登陆九游,这款手机游戏吸引了大批玩家的关注,想下载这款游戏,有很多粉丝都在
-
新疆图木舒克出现大风沙尘天气从昨天(4月19日)上午开始,新疆图木舒克市出现大风扬沙和短时沙尘暴天气,给居民出行及农业生产带来一定
-
观热点:广汽传祺刘浩源:打造年轻化高端化和智能化品牌广汽传祺对上海车展抱有非常大的期待。此次车展广汽传祺带来了重磅的车型发布,和广汽传祺的高精技术发布。
-
世界快消息!2023河南洛阳市市直机关遴选公务员考察工作公告按照《2023年洛阳市市直机关公开遴选公务员公告》有关要求,现将遴选考察有关事宜公告如下:一、考察对象确
-
阎良2023年知识产权宣传周活动正式启幕三秦都市报-三秦网讯(通讯员曹昉昉记者阮班慧)在第23个“世界知识产权日”来临之际,为进一步提高知识产
-
部落出动好玩吗 部落出动玩法简介
2023-04-21 01:37:41
-
新疆图木舒克出现大风沙尘天气
2023-04-21 01:32:58
-
观热点:广汽传祺刘浩源:打造年轻化高端化和智能化品牌
2023-04-21 01:28:12
-
世界快消息!2023河南洛阳市市直机关遴选公务员考察工作公告
2023-04-21 00:27:16
-
阎良2023年知识产权宣传周活动正式启幕
2023-04-21 00:04:22