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摘《历史研究》｜朱绍侯：从碎片到整体 谈谈我的军功爵制研究 军功爵制是相对于西周贵族世袭的五等爵制而产生的，按规定，庶民在战争中只要立了军功就可以逐级提升爵位，从而打破了贵族和平民的界限，据此可以说军功爵制是一种进步的制度。但军功爵制并不是一成不变的，在发展演变中逐渐走向其反面而被废除。我把军功爵制的发展、演变，总结为四个阶段，或者说经历了四次大的演变。 第一次演变是爵级由18级发展为20级。一般中外史学家都说军功爵制是20级，其实它有一个发展的过程。在《商君书·境内》中记载的秦军功爵是18级，这是最初商鞅所建立的爵制。从一级公士到十七级大良造，再加上小夫一级。其爵称，九级以前，基本上与秦以后20级爵制相同，只是个别爵称有异。至秦始皇时，爵级变成20级，在原爵制的十七级之后，加上列侯、关内侯、驷车庶长三级，公士之下又去了小夫爵，才成为20级。 第二次演变是把二十等军功爵分为士、大夫、卿、侯四大等级。刘劭的《爵制》中保留了这一信息。后来出土的汉初《二年律令》也保存有军功爵制的继承制度信息。我的研究证明，军功爵的继承制与军功爵制分为四大等级，都是汉初的产品。四大等级的颁布，说明平民百姓不再可能通过军功从一级公士直接升到二十级列侯。军功爵初建时，是反对西周的公侯伯子男五等爵的贵族世袭继承制的，现在军功爵也成了继承制，虽然只有两个侯爵是原爵继承，其他爵位降级继承，但高级爵位恢复继承制，也是其开始走向保守和退化的表现。 军功爵制第三次演变，就是把二十等爵分成官爵和民爵两大段。一级公士到八级公乘属于民爵，俗称“民爵八级制”。九级五大夫至二十级爵列侯，称为官爵。在汉初以前，士卒凡立军功，都可以得到不同级的赏赐，并可赐田宅、免其家人的劳役，甚至可以抵爵免其为奴婢的亲人一人为平民，故秦汉军人都奋勇杀敌，以期得到爵位和赏赐。汉自惠帝以后非军功赐爵增多。官府可以卖爵，平民可以买爵，就连中央政府都以卖爵为经济来源。于是军功爵制就陷于轻滥。到汉武帝时，开展对外战争，知道军功爵制在战争中的重要性，所以改创武功爵。其实也是新瓶装旧酒，换汤不换药，武功爵推行不久就自然熄灭了。所以武帝在后来的对外战争中，对有军功的多赏赐官级、金帛，而不赏爵位。而民爵8级，皇帝有什么喜庆大事，如新帝即位、立皇后、生太子、祥瑞现等，就赏赐1至3级，因赐爵太多，又无任何实质性内容，民爵逐渐成为荣誉头衔。到东汉时，皇帝怕民得爵太多而有什么要求，故在明帝、章帝、安帝、顺帝时，连发四次内容几乎相同的诏书：“爵过公乘，得移与子若同产、同产子。”意思是说，平民得爵超过八级公乘，要把超过的爵位转让给他的儿子、兄弟或兄弟的儿子，免得超过八级，进入高爵而争取特殊地位。官爵和民爵的划分，使得军功爵制的原本意义发生了质的改变。 第四次演变是军功爵制被分割、废除。军功爵制演变到东汉，虽然刘秀在建国后封功臣为列侯、关内侯，但不见封赏其他高爵，这说明其他高爵已被架空。到了东汉末年，由于军阀混战，中原经济已被破坏，社会凋残，被曹操控制的汉政权无力封赏众多的高级爵位，所以曹操于建安二十年（215）进行爵制改革。他把二十等军功爵分成两大段，把九级至二十级的高级爵位，只留五大夫、关内侯、列侯三级，其他高爵一律取消。而建立的新爵制等级是名号侯、关中侯、关外侯、五大夫四等，“皆不食租”，再加列侯、关内侯共六等。其中列侯有封国。在此之前，列侯封国多以县为单位，还有封数县者，东汉末年的封侯，多以乡、亭为单位，称乡侯、亭侯，至于关内侯的食租自然减少。在列侯、关内侯之外，其他侯爵皆不食租，称“虚封”。曹操对民爵八级制持保留态度，没有废除，说明民爵对人民还有笼络价值。不仅曹操自己保留民爵八级制，他的儿子曹丕称帝建魏后，也施行民爵八级制。从文献中看，《三国志》《晋书》《宋书》《南齐书》《梁书》《陈书》《魏书》《北齐书》《周书》《隋书》《新唐书》11部史书的“帝纪”中，都有赐民爵的记载。如果从曹操建安二十年改革爵制算起，至唐德宗兴元元年（784）止，民爵八级制延续了569年。 军功爵制是秦及汉初重要的军政制度，它在反对西周贵族世袭的五等爵制中、在秦统一战争中发挥了重要作用，是社会转型期的政治变革。军功爵制具有进步性，平民百姓在五等爵制下得不到的利益，可以因军功而获得，甚至直接晋升至高爵。到了汉代，军功爵制逐渐变质，先把二十等爵分为四大等级，军功爵制由最初的反对世袭，逐渐变成了世袭。之后分出官爵与民爵，保护高爵既得利益的取向更加明显。西汉中期以后，军功爵已趋轻滥，并出现王莽乱政，政治腐败，经济崩溃，引起赤眉、绿林大起义，对军功爵制也是一个巨大的冲击。 摘自:《历史研究》｜朱绍侯：从碎片到整体 谈谈我的军功爵制研究 作者：朱绍侯： 来源：《历史研究》2019年第6期